Сингапур запретил основателям 3AC заниматься финансовым управлением на 9 лет

После краха Three Arrows Capital соучредители Чжу Су и Кайл Дэвис исчезли с лица земли.

С тех пор они время от времени появлялись на X, чтобы делать невнимательные и неуместные посты, оправдывающие их за любые правонарушения, и объявлять о запуске своих новых бизнес-проектов, а именно биржевой платформы OPNX и нового хедж-фонда под названием 3AC Ventures.

Новые предприятия также под огнем

OPNX, штаб-квартира которой находится в Дубае, с тех пор была оштрафована местным финансовым органом VARA.

Как обычно, к середине августа динамичный дуэт еще не выплатил штраф, выписанный OPNX, и нет никаких признаков того, что они это сделали. Однако они оплатили штрафы лично на себя, выписанные по результатам того же расследования.

Тем временем власти Сингапура ввели полный запрет на любой финансовый или инвестиционный бизнес, начатый этой парой на местной территории, на следующие девять лет.

Ложная информация, неправильное управление рисками

Г-жа Лу Сью Йи, представитель MAS, заявила, что наказание стало результатом ненадлежащего управления рисками и неисполнения обязанностей со стороны Су и Дэвиса.

«Высшее руководство управляющих фондами обязано внедрять надежные меры по управлению рисками для защиты интересов инвесторов. MAS серьезно относится к вопиющему игнорированию г-ном Чжу и г-ном Дэвисом нормативных требований MAS и неисполнению своих обязанностей директоров. MAS примет меры по устранению старших менеджеров, совершающих подобные проступки».

Хотя 3AC долгое время подозревали в простом принятии рискованных финансовых решений, оказалось, что, по данным Валютного управления Сингапура (MAS), в компании вообще не было внедрено никакой системы управления рисками.

«У 3AC не было системы управления рисками для выявления, мониторинга и устранения рисков, связанных с инвестициями в криптовалюту и цифровые активы, находящиеся под ее управлением».

Другими правонарушениями, упомянутыми в пресс-релизе MAS, являются неуведомление и последующее предоставление ложной информации в отношении управляющего хедж-фонда по имени Чеонг Джун Юн Артур.

По данным MAS, Артур работал менеджером хедж-фонда в 3AC в период с августа 2020 года по сентябрь 2021 года. Однако финансовый орган не был уведомлен о приеме на работу в требуемый период времени. На вопрос о сотруднике в январе 2022 года в 3AC заявили, что он не вел никакой регулируемой деятельности в хедж-фонде.

MAS определило эту информацию как ложную и указало, что Артур действительно был управляющим фондом в 3AC.

Запрет запрещает паре «осуществлять любую регулируемую деятельность и принимать участие в управлении, выступать в качестве директора или становиться крупным акционером любой фирмы, оказывающей услуги на рынке капитала».

Точное местонахождение опальных менеджеров хедж-фонда до сих пор неизвестно, хотя предположительно они находятся в Дубае.

Пост «Сингапур запрещает основателям 3AC заниматься финансовым управлением на 9 лет» впервые появился на CryptoPotato.